關于臺灣證券從業(yè)人員在大陸取得證券從業(yè)資格和申請執(zhí)業(yè)證書有關事項的公告

 

為深入貫徹《關于促進兩岸經(jīng)濟文化交流合作的若干措施》（國臺發(fā)［２０１８］１號，以下簡稱《若干措施》）的精神，為臺灣同胞來大陸金融業(yè)就業(yè)提供便利，現(xiàn)就落實《若干措施》第２９項“在臺灣已獲取相應資格的臺灣同胞在大陸申請證券、期貨、基金從業(yè)資格時，只需通過大陸法律法規(guī)考試，無需參加專業(yè)知識考試”的安排公告如下：

一、關于大陸證券從業(yè)資格的取得方式

在臺灣已獲取證券從業(yè)資格的臺灣證券從業(yè)人員，通過我會在大陸組織的《證券市場基本法律法規(guī)》考試，即取得大陸證券從業(yè)資格，無需參加專業(yè)知識考試。

二、關于大陸證券執(zhí)業(yè)證書的申請條件

（一）申請人具有臺灣合法居民身份；

（二）持有（包含曾于最近三年內持有）臺灣證券證照管理部門發(fā)出的相關證照；

（三）通過大陸證券法律法規(guī)考試；

（四）符合大陸相應執(zhí)業(yè)證書申請條件；

（五）與大陸證券經(jīng)營機構簽訂勞動合同或證券經(jīng)紀人委托代理合同；

（六）在臺灣未曾受到金融、證券監(jiān)管部門的處罰，符合大陸法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

三、關于大陸證券執(zhí)業(yè)證書的申請程序

取得大陸證券從業(yè)資格的臺灣證券從業(yè)人員，申請執(zhí)業(yè)證書享受與大陸公民同等待遇。申請人需通過我會從業(yè)人員管理系統(tǒng)上傳申請材料，經(jīng)任職機構審核通過后提交我會。申請材料如下：

（一）臺灣居民來往大陸通行證（臺胞證）；

（二）大陸證券法規(guī)考試成績單；

（三）最近三年內臺灣證券證照管理部門為申請人核發(fā)的證券執(zhí)業(yè)證照證明；

（四）《中國大陸證券從業(yè)資格登記表》。

對于在執(zhí)業(yè)證書申請過程中提供虛假材料和信息的，我會將依據(jù)相關自律規(guī)則予以處理。

特此公告。

 

 

　附件：中國大陸證券從業(yè)資格登記表

 

 

 

 

 

中國證券業(yè)協(xié)會
2018年５月３１日