2021年11月-12月高級(jí)管理人員任職測(cè)試公告

 

現(xiàn)將2021年11月、12月高級(jí)管理人員任職測(cè)試(下稱“任職測(cè)試”)有關(guān)事項(xiàng)公告如下:

一、任職測(cè)試時(shí)間及內(nèi)容

(一)任職測(cè)試時(shí)間和科目

測(cè)試時(shí)間	報(bào)名時(shí)間	測(cè)試科目
11月24日	11月12日15時(shí)至 　　11月19日15時(shí)	高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試: 　　1、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 　　2、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試 　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格: 　　3、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 　　4、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)
12月15日	12月3日15時(shí)至 　　12月10日15時(shí)	高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試: 　　1、證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 　　2、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試 　　3、證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試 　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格: 　　4、證券市場(chǎng)基本法律法規(guī) 　　5、金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)

　　(二)任職測(cè)試范圍

　　1、高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試:

　　科目1:證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試,參見(jiàn)《證券公司高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2017)》

　　科目2:證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試,參見(jiàn)《證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測(cè)試大綱(2020)》

　　科目3:證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試,參見(jiàn)《證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試大綱(2019)》

　　2、證券業(yè)從業(yè)人員資格考試一般從業(yè)資格:

　　科目4:證券市場(chǎng)基本法律法規(guī),參見(jiàn)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2021)》

　　科目5:金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí),參見(jiàn)《證券業(yè)從業(yè)人員一般從業(yè)資格考試大綱(2021)》

　　詳見(jiàn)http://wsrj68.cn/zq/dagang/。

　　特別提示:有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和行業(yè)自律規(guī)則如有修訂,以最新修訂版為準(zhǔn)。

　　(三)任職測(cè)試地點(diǎn)

　　北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟(jì)南、鄭州、武漢、長(zhǎng)沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽(yáng)、昆明、拉薩、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門(mén)、深圳。測(cè)試地點(diǎn)以準(zhǔn)考證為準(zhǔn)。

　　提示:請(qǐng)考生選擇居住地所在省(自治區(qū)、直轄市)設(shè)置的考區(qū)報(bào)名,若考生所在城市存在中高風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)的,請(qǐng)勿跨城市報(bào)名參加考試。

　　考生報(bào)名成功后,請(qǐng)關(guān)注所報(bào)考區(qū)疫情防控要求,如有調(diào)整,請(qǐng)考生在遵守當(dāng)?shù)匾咔榉揽匾?guī)定的前提下參加考試。

　　(四)任職測(cè)試形式

　　任職測(cè)試將繼續(xù)采用云考試模式,測(cè)試采取機(jī)考形式, 時(shí)間為120分鐘,題型為選擇題,高管資質(zhì)測(cè)試為120題,一般從業(yè)資格為100題,滿分為100分,60分及以上為合格。

　　(五)報(bào)名費(fèi)用

　　測(cè)試費(fèi):每科次61元。

　　二、報(bào)名方式、條件及原則

　　(一)報(bào)名對(duì)象

　　高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試面向擬任證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員。

　　證券業(yè)從業(yè)人員資格考試面向擬任證券公司主要負(fù)責(zé)人。

　　按照2021年2月發(fā)布的《證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)管理辦法》,資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員具備條件由應(yīng)當(dāng)通過(guò)調(diào)整為鼓勵(lì)通過(guò)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)高級(jí)管理人員資質(zhì)測(cè)試。

　　(二)報(bào)名方式

　　協(xié)會(huì)為證券公司、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)分配集體單位登錄賬戶和密碼。請(qǐng)各單位將考生基本信息錄入到系統(tǒng)中,考生才可以登錄報(bào)名系統(tǒng)完成報(bào)名流程。詳見(jiàn)協(xié)會(huì)網(wǎng)站“考試報(bào)名”欄目http://www.sac.net.cn/cyry/kspt/ksbm/。

　　　(三)報(bào)名原則

　　1、報(bào)考人員自報(bào)名成功之時(shí)起至任職測(cè)試報(bào)名截止日前可選擇退考。

　　2、單場(chǎng)報(bào)名名額已滿后,如有報(bào)考人員選擇退考,在報(bào)名有效期內(nèi)將會(huì)再次開(kāi)放報(bào)名。

　　(四)準(zhǔn)考證打印

　　報(bào)名人員可在任職測(cè)試日前三天登錄報(bào)名網(wǎng)站打印準(zhǔn)考證。

　　(五)考試咨詢

　　如有疑問(wèn),請(qǐng)登錄協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢常見(jiàn)問(wèn)題及解答,亦可通過(guò)網(wǎng)報(bào)平臺(tái)在線咨詢。

　　三、防疫措施

　　(一)為保障考試人員的健康安全,凡參加考試的考生,考試當(dāng)日須提供48小時(shí)內(nèi)新冠肺炎核酸檢測(cè)陰性報(bào)告(電子或紙質(zhì)均可),否則將無(wú)法參加考試。如考區(qū)因疫情取消考試,協(xié)會(huì)將向考生退還考試費(fèi)61元/科。

　　(二)考生須承諾考前14天體溫不超過(guò)37.3度,無(wú)感冒、咳嗽等癥狀,健康碼為綠色,近14天中沒(méi)有境外或境內(nèi)疫情非低風(fēng)險(xiǎn)地區(qū)旅居史,居住社區(qū)未有發(fā)生疫情、沒(méi)有與確診或疑似病例密切接觸,并在考試簽到時(shí)簽字承諾。

　　(三)考生進(jìn)入考場(chǎng)須出示健康碼和通信大數(shù)據(jù)行程卡并配合測(cè)溫,如健康碼、通信大數(shù)據(jù)行程卡非綠碼或體溫超過(guò)37.3度,監(jiān)考老師有權(quán)拒絕考生入場(chǎng)。除現(xiàn)場(chǎng)取像外,考試期間要求考生全程佩戴口罩。

　　(四)考試期間,考點(diǎn)將提供有效安全間隔距離的座位,同時(shí)會(huì)安排專人在考試間歇期對(duì)考場(chǎng)進(jìn)行消毒。

　　(五)考點(diǎn)所在城市如有其他特殊疫情要求的,協(xié)會(huì)將及時(shí)通過(guò)短信提示告知,請(qǐng)保持手機(jī)暢通,如有調(diào)整,以協(xié)會(huì)官網(wǎng)發(fā)布的最新通知為準(zhǔn)。

　　特此公告。

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
2021年11月11日