天津市人民政府印發(fā)關(guān)于進(jìn)一步推動科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革若干措施的通知

津政發(fā)〔2024〕9號             2024-05-15

各區(qū)人民政府，市政府各委、辦、局：

　　現(xiàn)將《關(guān)于進(jìn)一步推動科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革的若干措施》印發(fā)給你們，望遵照執(zhí)行。

天津市人民政府

2024年5月15日

關(guān)于進(jìn)一步推動科技成果轉(zhuǎn)化創(chuàng)新改革的若干措施

　　為深入貫徹習(xí)近平總書記視察天津重要講話精神，扎實(shí)實(shí)施科教興市人才強(qiáng)市行動，全面推進(jìn)科技成果使用權(quán)、處置權(quán)、收益權(quán)改革，進(jìn)一步深化職務(wù)科技成果單列管理、所有權(quán)賦權(quán)改革、作價投資等創(chuàng)新改革，加速推動科技成果向新質(zhì)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化，不斷塑造高質(zhì)量發(fā)展新動能新優(yōu)勢，制定如下措施。

　　一、建立完善科技成果轉(zhuǎn)化服務(wù)體系

　　(一)健全工作機(jī)制。利用財政資金設(shè)立的市屬高校、市屬科研院所和市屬醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)(以下統(tǒng)稱科研事業(yè)單位)應(yīng)成立由主要負(fù)責(zé)同志擔(dān)任組長，科研、財務(wù)、人事、審計、國有資產(chǎn)管理等部門共同參與的科技成果轉(zhuǎn)化工作協(xié)調(diào)推動小組，統(tǒng)籌抓好本單位科技成果轉(zhuǎn)化工作，健全科技成果轉(zhuǎn)化國有資產(chǎn)管理等制度體系，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化程序�？蒲惺聵I(yè)單位設(shè)立獨(dú)立運(yùn)行的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)，建立工作經(jīng)費(fèi)保障和激勵機(jī)制，設(shè)置技術(shù)轉(zhuǎn)移崗位并建立相應(yīng)的評聘制度，配備熟悉政策、明晰流程、具備綜合服務(wù)能力的相對穩(wěn)定的專業(yè)人才。(責(zé)任單位：市教委、市科技局、市衛(wèi)生健康委、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(二)建立市場化機(jī)制。支持科研事業(yè)單位在充分發(fā)揮所屬技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)作用的同時，建立完善與第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場化合作機(jī)制，鼓勵事前約定給予促成技術(shù)交易的第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)中介服務(wù)費(fèi)等事項(xiàng)。(責(zé)任單位：市教委、市科技局、市衛(wèi)生健康委、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(三)探索“一門式”服務(wù)。支持科研事業(yè)單位建立成果轉(zhuǎn)化“一張明白紙、一幅流程圖、一批服務(wù)專員”制度，優(yōu)化單位內(nèi)部成果轉(zhuǎn)化審批流程，提供線上或線下的成果轉(zhuǎn)化“一門式”服務(wù)，推行成果轉(zhuǎn)化“只進(jìn)一扇門”、“審批一條龍”、“服務(wù)一站式”，全面提升成果轉(zhuǎn)化效率。(責(zé)任單位：市科技局、市教委、市衛(wèi)生健康委、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　二、實(shí)施職務(wù)科技成果單列管理

　　(四)轉(zhuǎn)化前不確認(rèn)無形資產(chǎn)。支持科研事業(yè)單位建立區(qū)別于一般國有資產(chǎn)的職務(wù)科技成果單列管理制度，職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化前，由其科研管理部門承擔(dān)管理職責(zé)。職務(wù)科技成果在以轉(zhuǎn)讓、許可、作價投資等方式轉(zhuǎn)化前，成本或者價值不能可靠計量的，依法不確認(rèn)無形資產(chǎn)。(責(zé)任單位：市科技局、市財政局、市教委、市衛(wèi)生健康委、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(五)采取有利于成果轉(zhuǎn)化的定價方式�？蒲惺聵I(yè)單位可根據(jù)實(shí)際情況選擇“協(xié)議定價+公示”、在技術(shù)交易市場掛牌交易、拍賣等方式確定科技成果價格。通過協(xié)議定價確定價格的，公示期內(nèi)如有異議，科研事業(yè)單位應(yīng)及時受理，認(rèn)真做好調(diào)查核實(shí)并公布調(diào)查結(jié)果。科研事業(yè)單位將科技成果轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給國有全資企業(yè)的，可以不進(jìn)行資產(chǎn)評估;轉(zhuǎn)讓、許可或作價投資給非國有全資企業(yè)的，自主決定是否進(jìn)行資產(chǎn)評估。(責(zé)任單位：市科技局、市財政局、市教委、市衛(wèi)生健康委、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(六)優(yōu)化轉(zhuǎn)化后國有資產(chǎn)管理�？蒲惺聵I(yè)單位建立以作價入股等方式轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果形成國有資產(chǎn)的管理辦法，此類國有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)、退出等事項(xiàng)的處置，區(qū)別于一般的國有資產(chǎn)管理方式，由科研事業(yè)單位或其市級主管部門按權(quán)限決定是否審批與備案，不納入國有資產(chǎn)保值增值管理考核范圍。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化所獲得的收益，包括利用科技成果作價入股形成國有股權(quán)的處置收入全部留歸本單位，不上繳。(責(zé)任單位：市財政局、市教委、市科技局、市衛(wèi)生健康委、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　三、深化職務(wù)科技成果賦權(quán)改革

　　(七)全面推行職務(wù)科技成果賦權(quán)改革�？蒲惺聵I(yè)單位在與成果完成人(團(tuán)隊)約定權(quán)屬比例后，賦予其職務(wù)科技成果部分所有權(quán)，可將留存的成果所有權(quán)，以技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方式讓渡給成果完成人(團(tuán)隊);在約定成果轉(zhuǎn)化收益分配等事項(xiàng)后，可賦予成果完成人(團(tuán)隊)職務(wù)科技成果全部所有權(quán)或10年以上長期使用權(quán)。對于擬申請知識產(chǎn)權(quán)或處于申請階段的職務(wù)科技成果，單位選擇與成果完成人(團(tuán)隊)共同申請的，可明確所有權(quán)比例，同步完成所有權(quán)賦權(quán)�？蒲惺聵I(yè)單位可根據(jù)成果轉(zhuǎn)化價值建立梯度賦權(quán)或分配機(jī)制，將成果轉(zhuǎn)化收益向科研人員傾斜。鼓勵科研事業(yè)單位探索科技成果所有權(quán)其他賦權(quán)改革路徑。(責(zé)任單位：市科技局、市教委、市衛(wèi)生健康委、市知識產(chǎn)權(quán)局、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(八)探索職務(wù)科技成果賦權(quán)對象多元化。支持高校根據(jù)成果轉(zhuǎn)化需要，將職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化形成的國有股權(quán)，轉(zhuǎn)由所屬的、具有獨(dú)立法人資格的大學(xué)科技園運(yùn)營公司、新型研發(fā)機(jī)構(gòu)、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、資產(chǎn)管理公司等主體持有，或?qū)⒙殑?wù)科技成果委托上述主體管理運(yùn)營，由其提供便捷、專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化服務(wù)。(責(zé)任單位：市科技局、市教委)

　　四、深入推行科技成果作價入股

　　(九)支持采取靈活方式開展作價入股。在依法制定作價入股分配比例、保證單位自身權(quán)益的基礎(chǔ)上，支持科研事業(yè)單位根據(jù)情況，采用先入股再分股權(quán)、先分割所有權(quán)再入股等靈活多樣的有利于成果轉(zhuǎn)化的方式，實(shí)施科技成果作價入股。及時制定操作指引，總結(jié)典型經(jīng)驗(yàn)，形成典型案例，廣泛宣傳推廣。(責(zé)任單位：市科技局、市教委、市衛(wèi)生健康委、市稅務(wù)局、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(十)支持具有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員開展作價入股。在全面支持科研人員作價入股的基礎(chǔ)上，支持具有領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科研人員開展作價入股。具有獨(dú)立法人資格科研事業(yè)單位的正職領(lǐng)導(dǎo)，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金獎勵，原則上不得獲取股權(quán)激勵;領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員、所屬院系所和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)人員等其他擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的科技人員，是科技成果的主要完成人或者對科技成果轉(zhuǎn)化作出重要貢獻(xiàn)的，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法的規(guī)定獲得現(xiàn)金、股份或者出資比例等獎勵和報酬，股權(quán)激勵不視同經(jīng)商辦企業(yè)。(責(zé)任單位：市科技局、市委組織部、市教委、市衛(wèi)生健康委、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　五、優(yōu)化橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)使用

　　(十一)橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)視為科技成果轉(zhuǎn)化收入。科研事業(yè)單位具有橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)分配自主權(quán)，科研事業(yè)單位橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)視為科技成果轉(zhuǎn)化收入，可以按照促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法等相關(guān)法律法規(guī)、本單位相關(guān)制度，獎勵給對完成、轉(zhuǎn)化職務(wù)科技成果作出重要貢獻(xiàn)的人員。(責(zé)任單位：市科技局、市教委、市衛(wèi)生健康委、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(十二)支持橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資成果轉(zhuǎn)化。支持科研事業(yè)單位探索橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)與職務(wù)科技成果作價入股結(jié)合的成果轉(zhuǎn)化方式，由科研人員申請、經(jīng)所在單位批準(zhǔn)同意后，入股或成立與所在單位共享成果轉(zhuǎn)化收益、產(chǎn)權(quán)清晰的科技型企業(yè)，視為職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化行為，相關(guān)資產(chǎn)處置事項(xiàng)由本單位自主決定，不需報上級主管部門審批和備案，處置收益全部留歸本單位、不上繳。(責(zé)任單位：市科技局、市教委、市財政局、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(十三)推行靈活多樣的出資成果轉(zhuǎn)化分配方式。在開展科技成果作價投資時，科研事業(yè)單位可將橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資成果轉(zhuǎn)化，并將形成的股份(出資比例)按照分配比例獎勵給項(xiàng)目完成人(團(tuán)隊);或?qū)�橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)按照分配比例獎勵給項(xiàng)目完成人(團(tuán)隊)，由其出資成果轉(zhuǎn)化。支持科研事業(yè)單位積極探索橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)出資成果轉(zhuǎn)化的其他方式。(責(zé)任單位：市科技局、市教委、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　六、盤活存量專利

　　(十四)實(shí)行專利開放許可。支持科研事業(yè)單位篩選財政資金支持形成、超過三年未實(shí)施的專利，以開放許可方式在有關(guān)信息平臺上發(fā)布，提升專利對接和交易談判效率，加快專利轉(zhuǎn)化應(yīng)用。(責(zé)任單位：市知識產(chǎn)權(quán)局、市科技局、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(十五)鼓勵專利先使用后付費(fèi)。鼓勵科研事業(yè)單位將專利以“先使用后付費(fèi)”方式許可給中小微企業(yè)使用，許可費(fèi)支付具體時間由雙方商定，或由被許可方基于此專利形成產(chǎn)品或提供服務(wù)產(chǎn)生收入之后支付。鼓勵中小微企業(yè)以“先使用后付費(fèi)”方式承接科研事業(yè)單位專利。(責(zé)任單位：市知識產(chǎn)權(quán)局、市科技局、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　七、加強(qiáng)績效激勵和容錯免責(zé)

　　(十六)成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)金獎勵“雙不受限”。職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化后，科研事業(yè)單位按規(guī)定對完成、轉(zhuǎn)化該項(xiàng)科技成果作出重要貢獻(xiàn)人員給予的現(xiàn)金獎勵(包括橫向科研項(xiàng)目結(jié)余經(jīng)費(fèi)分配給科研人員的現(xiàn)金獎勵)，在當(dāng)年本單位績效工資中予以單列，不受總量限制，不受年人均收入調(diào)控線和年收入增幅限制。(責(zé)任單位：市人社局、市科技局、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(十七)強(qiáng)化成果轉(zhuǎn)化績效運(yùn)用。科研事業(yè)單位及其市級主管部門應(yīng)把科技成果轉(zhuǎn)化績效作為核心要求，納入科研事業(yè)單位創(chuàng)新能力評價和科技人員職稱評聘的重要內(nèi)容，細(xì)化完善有利于成果轉(zhuǎn)化的考評制度，激發(fā)科技人員創(chuàng)新與轉(zhuǎn)化的活力。在科技成果轉(zhuǎn)化中作出重大貢獻(xiàn)的科技人員，支持其按照規(guī)定破格申報高級職稱。(責(zé)任單位：市人社局、市科技局、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　(十八)實(shí)行成果轉(zhuǎn)化容錯免責(zé)。完善紀(jì)檢監(jiān)察、審計、財政等各部門聯(lián)動機(jī)制，以是否符合中央精神和改革方向、是否有利于科技成果轉(zhuǎn)化作為對科技成果轉(zhuǎn)化活動的定性判斷標(biāo)準(zhǔn)，落實(shí)“三個區(qū)分開來”要求，依法依規(guī)確定相關(guān)人員的決策責(zé)任。在建立相關(guān)制度、流程合規(guī)、履行勤勉盡責(zé)義務(wù)、沒有牟取非法利益的前提下，免除單位領(lǐng)導(dǎo)科技成果定價的相關(guān)決策責(zé)任，對科研人員在科技成果使用、處置和收益中出現(xiàn)的過錯，以糾正為主，對符合容錯免責(zé)的情形和條件的，按照規(guī)定不進(jìn)行責(zé)任追究。科研事業(yè)單位市級主管部門要加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)，對工作中發(fā)現(xiàn)的問題和偏差，及時予以解決和糾正。(責(zé)任單位：市科技局、市審計局、市財政局、各科研事業(yè)單位市級主管部門)

　　本措施適用利用財政資金設(shè)立的市屬高校、市屬科研院所和市屬醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)，其他在津高校、科研院所、醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)等科研事業(yè)單位可參照執(zhí)行。涉及國家秘密、國家安全的職務(wù)科技成果轉(zhuǎn)化，應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定辦理。

　　本措施自印發(fā)之日起實(shí)施，本市現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定與本措施不一致的，以本措施規(guī)定為準(zhǔn)。國家出臺新規(guī)定后，與本措施不一致的，以國家新規(guī)定為準(zhǔn)。