為進一步貫徹落實財政部內控工作部署，河南監(jiān)管局統(tǒng)籌謀劃，系統(tǒng)推進，堅持以制度體系建設為基礎、以內控執(zhí)行為抓手、以深度自查為重點、以長效整改為目標、以信息化建設為支撐，“五位一體”扎實開展內控質量提升年活動，推動內控工作提升新質效、再上新臺階。

　　一、以健全制度體系為基礎，筑牢內控防線  

　　始終將制度建設擺在首位，結合內控工作新形勢新任務新要求，以與時俱進、務求實效為導向，持續(xù)推進內控制度建設，更好發(fā)揮制度的基礎性和保障性作用。通過及時修訂《河南監(jiān)管局內控操作規(guī)程》，充實完善《河南監(jiān)管局財政監(jiān)管工作制度匯編》，切實提高內控制度的實時性、針對性和有效性。  

　　二、以內控執(zhí)行為抓手，提高監(jiān)管質效  

　　以內控制度執(zhí)行為重要抓手，堅持問題導向、目標導向、結果導向，抓準抓牢要點難點，將內控工作和預算監(jiān)管工作緊密結合。各處室注重發(fā)揮內控在優(yōu)化內部管理、提升預算監(jiān)管能力上的監(jiān)督和保障作用，自覺強化內控責任意識，將內控工作和業(yè)務工作同布置、同落實、同匯報。把內控貫穿到所有業(yè)務事項和工作流程中，從厘清責任邊界、優(yōu)化業(yè)務流程、細化防控措施、加強處理反饋等多角度規(guī)范工作的可操作性，從強化源頭治理、督促問題整改、完善管理機制等多維度提升工作的有效性，確保內控措施落到實處，以內控治理效能的提升促進財政監(jiān)管工作提質增效。  

　　三、以深度自查為重點，著力補足短板  

　　堅持關口前移，將開展自查作為發(fā)現(xiàn)問題、解決問題的重要手段，以有深度、有力度的自查“瞄準”“捕捉”內控工作中的薄弱環(huán)節(jié)、短板領域。局內控辦根據綜合考核管理辦法和內控考核實施細則等要求，結合內審、巡視等查出問題，以全面覆蓋、同題共答為目標，認真組織開展內控自查。自查工作注重聚焦重點崗位，緊盯關鍵環(huán)節(jié)，將審核審批、績效評價、財會監(jiān)督等工作作為防控重點，把內控監(jiān)督貫穿到各項工作全過程、各環(huán)節(jié)，堅持邊自查邊整改，對發(fā)現(xiàn)的問題認真分析原因，研究改進措施。注重內控考評結果運用，真正評出先進，找出差距，使考評結果成為激勵先進，督促落后的“風向標”，推動監(jiān)管局內控工作水平進一步提升。  

　　四、以長效整改為目標，推動標本兼治  

　　堅持將抓好問題整改作為提高內控工作質量、提升內控工作能力的關鍵舉措，著力在夯實整改責任、落實整改措施上下功夫、出實招。自覺以審計、巡視、自查等查出的問題為切入點和有力抓手，強化責任落實，推動問題整改，切實做好“下半篇文章”。堅持系統(tǒng)思維、全局觀念，對發(fā)現(xiàn)的各類問題置于全局中去審視，作為一個整體來系統(tǒng)分析，注重從內控上追根溯源，有針對性地改進相關工作、完善相應制度，做到標本兼治。及時通報內、外部檢查發(fā)現(xiàn)的問題，各處室對照問題進行自我檢視，做到有則改之和防患于未然。  

　　五、以信息化建設為支撐，提升內控效能  

　　立足監(jiān)管局工作實際，深刻把握財政內控信息化建設的重要意義，深入研究通過信息化建設推動內控工作提質增效的實現(xiàn)方式和科學路徑。在謀劃信息化建設過程中，堅持將內控工作作為重要環(huán)節(jié)和關鍵要素，著力提升內部控制的科學性、及時性、有效性。在全局信息化建設框架中設立內控專項模塊，下設內控制度、日常管理、內控自查等子模塊，匯集上傳內控管理制度，發(fā)布內控工作安排和要求，全面提升內控效能。